抱头摇裸舞沪深300LOF: 嘉实沪深300交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同

发布日期：2024-12-14 21:04 点击次数：181

欧美色情网嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同嘉实沪深300交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同基金管理东说念主：嘉实基金管理有限公司基金托管东说念主：中国银行股份有限公司二〇二四年十二月嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同目录嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同嘉实沪深300交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同鉴于嘉实基金管理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司，按照联系法律、法则的章程具备担任基金管理东说念主的阅历和智商；鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系法律、法则的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；鉴于嘉实基金管理有限公司拟担任嘉实沪深300交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）（以下简称“本基金”）的基金管理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任本基金的基金托管东说念主；为明确本基金基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本合同。嘉实沪深300交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）由嘉实沪深300指数证券投资基金（LOF）变更投资畛域偏激联系事宜而来。《对于嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)变更投资畛域偏激联系事项的议案》经2012年8月6日嘉实沪深300指数证券投资基金（LOF）基金份额捏有东说念主大会决议通过，基金份额捏有东说念主大会决定事项仍是中国证监会于2012年8月21日核准生效。自2012年8月21日起，由《嘉实沪深300指数证券投资基金托管合同》纠正而成的《嘉实沪深300交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同》获胜，原《嘉实沪深300指数证券投资基金托管合同》同日起失效。嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同一、托管合同当事东说念主（一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）称呼：嘉实基金管理有限公司住所：中国（上海）目田营业练习区陆家嘴环路1318号1806A单位办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京海外俱乐部C座写字楼12A 层法定代表东说念主: 经雷注册本钱： 1.5亿元东说念主民币组织时势：有限包袱公司（外商投资、非独资）营业期限：捏续筹谋批准竖立文号中国证监会证监基金字【1999】5 号（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）称呼中国银行股份有限公司住所北京市西城区复兴门内大街1 号办公地址北京市西城区复兴门内大街1 号法定代表东说念主葛海蛟企业类型股份有限公司注册本钱东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整存续期间捏续筹谋成立期间 1983年10月31日基金托管业务中国证监会证监基字【1998】24 号批准文号二、托管合同的依据、想法、原则息争释（一）依据本合同依据《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下称“《管理办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理章程》(以下简称“《流动性风险管理章程》”)、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行章程》嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同偏激他掂量法律、法则与《嘉实沪深300交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）基金合同》（以下称“《基金合同》”）制订。（二）想法本合同的想法是明确嘉实沪深300交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）基金托管东说念主和嘉实沪深300交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）基金管理东说念主之间在基金份额捏有东说念主名册的登记、基金财产的督察、基金财产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等掂量事宜中的权力、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。（三）原则基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用的原则，经协商一致，缔结本合同。（四）解释除非文义另有所指，本合同的通盘术语与《基金合同》的相应术语具有疏导含义。三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据掂量法律法则的章程及《基金合同》的约定，建立联系的时期系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：本基金以标的ETF基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象。本基金投资于标的ETF的金钱比例不低于基金金钱净值的90%（已申购但尚未说明的目标ETF份额可计入在内），捏有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金金钱净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，为更好地达成投资目标，本基金可极少投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准刊行的股票）、一级市集新股或增发的股票、养殖用具（权证、股指期货等）、债券金钱（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券、分离交易可转债、央行单据、中期单据、短期融资券等）、金钱复古证券、债券回购、银行存款等固定收益类金钱、现款金钱、以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会的联系章程）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在试验允洽时势后，不错将其纳入投资畛域。待基金参与融资融券和转融通业务的联系章程颁布后，基金管理东说念主不错在不转换本基金既有投资政策和风险收益特征并在收敛风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以普及投资后果及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风险收敛原则、具体参与比例限制、用度进出、信息袒露、估值方法偏激他相关事项按照中国证监会的章程偏激他联系法律法则的要务实行，无需召开基金份额捏有东说念主大会嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同决定。 ETF份额可计入在内）；量不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；基金捏有的一说念权证的市值不进步基金金钱净值的3%，基金管理东说念垄断理的一说念基金捏有合并权证的比例不进步该权证的10%。其它权证的投资比例，校服法则或监管部门的联系章程；用级别)金钱复古证券的比例，不得进步该金钱复古证券限制的10％；基金管理东说念垄断理的一说念基金投资于合并原始权益东说念主的各种金钱复古证券，不得进步其各种金钱复古证券整个限制的10％；证券期间，若是其信用品级下落、不再相宜投资圭臬，应在评级报告发布之日起3个月内赐与全部卖出； a) 本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得进步基金金钱净值的 b)本基金在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得进步基金金钱净值的95%； c)本基金在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步本基金捏有的股票及标的 ETF总市值的20%； d)本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差预见打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的掂量约定； e)本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金金钱净值的20%；嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同 f)本基金投资股指期货的，每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保捏不低于基金金钱净值5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的要素以致基金不相宜本款所规定比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致；上市的股票合并预见打算；基金的投资组合应在本基金变更为ETF和谐基金的基金合同获胜之日起3个月内达到章程的圭臬。除第8）、11）、12）项外，因证券期货市集波动、上市公司合并、基金限制变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、标的ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的要素以致基金投资不相宜上述章程的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易日内进行挽回。法律法则另有章程的从其章程。如法律法则或监管部门挽回上述限制性章程，基金管理东说念主在试验允洽时势后，按照挽回后的章程实行。掂量法律法则或监管部门取消上述限制，试验允洽时势后，则本基金投资不再受联系限制。若异日法律法则或中国证监会的联系章程发生修改或变更，以致本款前述约定的投资进犯步履和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理东说念主在照章试验相适时势后，本基金可相应调整进犯步履和投资限制章程。嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同为对基金进犯从事的关联交易进行监督，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单。间交易会员中财务情状较好、实力淳朴、信用品级高的交易敌手构成。基金管理东说念主不错根据实际情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和挽回，并见知基金托管东说念主。基金管理东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手应相宜交易敌手库的畛域。基金托管东说念主对基金管理东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手是否相宜交易敌手库进行监督；基金管理东说念主应按照审慎的风险收敛原则，对银行间交易敌手的资信情状进行评估，收敛交易敌手的资信风险，详情与各种交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应勤恳争取对基金成心的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的耗费，基金托管东说念主不承担包袱。相宜要求的通盘存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主据以对基金投资银行存款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督；（二）基金托管东说念主应根据掂量法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计算、各种别基金份额净值预见打算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相关信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。（三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违犯法律法规的章程、《基金合同》及本合同的约定，应实时见知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到见知后应实时查对说明并以书面时势对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主见知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报告。（四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律法则、《基金合同》及本合同的规定，应当断绝实行，立即见知基金管理东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会报告。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易时势仍是获胜的指示违犯法律法则和其他掂量章程，或者违反《基金合同》、本合同约定的，应当立即见知基金管理东说念主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会报告。（五）基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程时间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理东说念主应积极互助提供联系数据府上和轨制等。嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查规偏激行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主试验本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金金钱、开设基金金钱的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主预见打算的基金金钱净值和各种别基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清算交收、联系信息袒露和监督基金投资运作等步履。由未实行或蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违犯法律法则、《基金合同》及本合同掂量章程时，应实时以书面时势见知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到见知后应实时查对并以书面时势对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主见知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法则的章程报告中国证监会。管理东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在章程期间内复兴基金管理东说念主并改正。五、基金财产的督察（一）基金财产督察的原则合同》及本合同另有章程，不得自行愚弄、刑事包袱、分派基金的任何财产。管东说念主不得请托第三东说念主托管基金财产。（二）基金的银行账户的开设和管理嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同管东说念主督察和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的步履。（三）基金证券账户、结算备付金账户和资金账户的开设和管理任公司开设证券账户。理东说念主不得出借和未经另一方同意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的步履。于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金、结算互保基金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程执行。述对于账户开设、使用的章程。户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的章程。（四）债券托管专户的开设和管理基金合同获胜后，基金管理东说念主崇拜以基金的口头苦求并取得插足寰宇银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主崇拜以基金的口头在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行债券和资金的清理。在上述手续办理已矣之后，由基金托管东说念主崇拜向中国东说念主民银行进行报备。（五）基金金钱投资的掂量有价凭证的督察基金金钱投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东说念主崇拜妥善督察。基金托管东说念主对其之外机构内容有用收敛的有价凭证不承担包袱。（六）与基金金钱掂量的紧要合同及掂量凭证的督察嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同基金托管东说念主按照法律法则督察由基金管理东说念主代表基金签署的与基金掂量的紧要合同及掂量凭证。基金管理东说念主代表基金签署掂量紧要合同后应在收到合同原本后30日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金掂量的紧要合同时应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察至少15年。六、指示的发送、说明和实行（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的授权理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限畛域。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权见知后以电话说明。员及联系操作主说念主员之外的任何东说念主袒露、清楚。（二）指示的内容指示是基金管理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。联系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。（三）指示的发送、说明和实行两边说明的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效力。但若是基金管理东说念主仍是拔除或革新对指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主仍是收到该通知，则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担责任。在其正当的筹谋权限和交易权限内，并依据联系业务司法发送指示。指示发出后，基金管理东说念主应实时电话见知基金托管东说念主。基金托管东说念主应付指示进行复核，对正当合规的指示应在规依期限内实行，不得延误。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示监犯、违法的，不予实行，并实时书面见知基金管理东说念主；基金托管东说念主应依据掂量法律法则的章程向中国证监会进行报告。基金管理东说念主应在交易末端后将同行市集债券交易成交单经有权东说念主员署名并加盖章章后实时嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同传真给基金托管东说念主。基金管理东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主实行投资指示留出实行指示时所必需的时间。指示传输不足时未能留出满盈的实行期间，以致指示未能实时实行所形成的耗费，基金托管东说念主不承担包袱。（四）被授权东说念主的更换基金管理东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改，及/ 或权限的修改），应当至少提前1 个责任日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由基金管理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金管理东说念主对授权见知的修改应当以加密传的确时势发送给基金托管东说念主，同期电话通知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见知后电话向基金管理东说念主说明。基金管理东说念主对授权见知的内容的修改自基金托管东说念主电话说明后于见知载明的获胜期间起获胜。基金管理东说念主在而后三个工作日内将对授权见知修改的文献原件送交基金托管东说念主。（五）其它事项的授权文献内容相符作念审慎查验。如发现问题，应实时见知基金管理东说念主。管东说念主不予承担。金余额，对超头寸的投资指示，基金托管东说念主可不予实行，由此形成的耗费，由基金管理东说念主崇拜抵偿。对于要求今日到账的划款指示，基金管理东说念主发送划款指示的截止期间为15：00；对于所有有明确到账时点的划款指示，基金管理东说念主应在要求到账时点前2个责任小时发送。七、交易安排（一）基金管理东说念主崇拜罗致代理本基金证券买卖的证券筹谋机构。（1）资金淳朴，信誉雅致。（2）财务情状雅致，筹谋步履轨范，最近一年未因紧要违法步履而受到掂量管理机关的处罚。（3）里面管理轨范、严格，具备健全的内控轨制，并能满足本基金运作高度遁入的要求。（4）具备基金运作所需的高效、安全的通信要求，交易设施相宜代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息做事。（5）商量实力较强，有固定的商量机构和有意商量东说念主员，能实时、依期、全面地为基金提嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的商量报告及玉成的信息做事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题商量报告。基金管理东说念主根据以上圭臬进行覆按后详情证券筹谋机构的罗致。基金管理东说念主与被罗致的证券筹谋机构缔结请托合同，报中国证监会备案并公告。基金管理东说念主应实时将席位租用合同传真给基金托管东说念主并补寄原件。（二）证券交易的资金清理与交割（1）基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内实行，不得延误。如基金管理东说念主的资金划拨指示有监犯、违法的，基金托管东说念主应不予实行独立即书面见知基金管理东说念主要求其变更或拔除联系指示，若基金管理东说念主在基金托管东说念主发出上述见知后仍未变更或拔除联系指示，基金托管东说念主应不予实行，并报告中国证监会。（2）资金划拨指示的下达时势应当按照本合同第五条章程的时势办理。支付结算可使用汇兑、汇票、支票、本票等（限本基金专用存款账户使用）。（1）因本基金投资于证券发生的通盘场内、场社交易的清理交割，由基金托管东说念主崇拜办理。（2）本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主根据联系登记结算公司的结算司法办理。（三）交易纪录、资金和证券账想法对账对该基金的资金、证券账目，由两边逐日对账一次，确保两边账目相符；对什物券账目，每月月末两边进行账目查对。八、基金申购、赎回和基金调节的资金清理金钱净值，并进行查对；基金管理东说念主将两边盖章说明的或基金管理东说念主决定袭取的各种别基金份额净值以基金份额净值公告的时势传真至联系信息袒露引子。换份额，更新基金份额捏有东说念主数据库；并将说明的申购、赎回及调节数据向基金托管东说念主、基金管理东说念主传送。基金管理东说念主、基金托管东说念主根神话明数据进行账务处理。算罢黜“净额清理、净额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同调节转存款）与托管账户应付额（含赎回资金、扣除归入基金财产的赎回费、基金调节转出款及扣除归入基金财产的调节费）的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。应该实时见知。算账户汇总。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主将托管账户净应收额在交收日15:00 前从“基金清理账户”划到基金的托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即见知基金管理东说念主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日12:00前划到 “基金清理账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即见知基金管理东说念主进行账务管理。九、基金金钱净值预见打算和管帐核算（一）基金金钱净值的预见打算和复核应类别基金金钱净值除以预见打算日该类别该基金份额总额后的价值。本基金A类基金份额、C类基金份额、I类基金份额和Y类基金份额将分别预见打算基金份额净值。金管帐核算业务带领》偏激他法律法则的章程。用于基金信息袒露的基金金钱净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主崇拜预见打算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个盛开日末端后预见打算得出当日的该类别基金份额净值，并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预见打算拆伙复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。关法律法则的章程或者未能充分珍重基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。基金份额净值估值不实。当基金份额净值出现不实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并采用合理的次第提神耗费进一步扩大；当计价不实达到该类别基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应当报中国证监会备案；当计价不实达到该类别基金份额净值的0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同误，导致该基金金钱或基金份额捏有东说念主的内容耗费，基金管理东说念主应付此承担包袱。若基金托管东说念主预见打算的净值数据正确，则基金托管东说念主对该耗费不承担包袱；若基金托管东说念主预见打算的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本旨担部分未正确试验复核义务的包袱。若是上述不实形成了基金资产或基金份额捏有东说念主的不当得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿包袱，则基金管理东说念主应崇拜向不当得利之主体宗旨返还不当得利。若是返还金额不足以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采用必要、允洽、合理的次第进行查验，然而未能发现该不实的，由此形成的基金金钱估值不实，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的次第摒除由此形成的影响。一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的预见打算拆伙对外赐与公布，基金托管东说念主不错将相关情况报中国证监会备案。（二）基金管帐核算基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处理原则，分别独当场缔造、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东说念主的处理方法为准。基金管理东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务标的进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每月终了后5个责任日内完成；在《基金合同》获胜后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金管理东说念主应当在季度末端之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告领导性公告登载在指定报刊上；基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告领导性公告登载在指定报刊上；基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同报告领导性公告登载在指定报刊上。基金合同获胜不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应在收到后3个责任日内进行复核，并将复核拆伙书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报告完成当日，将掂量报告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后5个责任日内完成复核，并将复核拆伙书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期报告完成当日，将掂量报告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后10个责任日内完成复核，并将复核拆伙书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度报告完成当日，将掂量报告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后15 个责任日内完成复核，并将复核拆伙书面见知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。基金托管东说念主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行挽回，挽回以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。若是基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。十、基金收益分派（一）基金收益分派的依据捏有东说念主进行分派。基金净收益是该基金收益扣除按国度掂量章程不错在基金收益中索求的掂量用度等神色后得出的余额。（二）基金收益分派的期间和时势管东说念主应于收到收益分派决议后完成对收益分派决议的审核，并将审核意见书面见知基金管理东说念主，审核通事后基金管理东说念主应当将收益分派决议对外赐与公告；若是基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于收益分派日之前就收益分派决议达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分派决议及联系情况的说明提交中国证监会备案并书面见知基金管理东说念主，在上述文献提交已矣之日起基金管理东说念主有权利对外公告其拟订的收益分派决议，且基金托管东说念主有义务协助基金管理东说念主实施该收益分派决议，但有把柄诠释该决议监犯、违法的除外。嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同类、C类和I类基金份额分成的默许方式为现款分成，本基金Y类基金份额的默许收益分派方式为红利再投资；日将分成资金划入基金管理东说念主指定账户。若是投资者罗致转购基金份额，基金管理东说念主和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。办理。十一、基金份额捏有东说念主名册的督察基金份额捏有东说念主名册，包括基金竖立召募期末端时的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有东说念主名册、每半年临了一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，应当根据掂量法律法则的章程妥善督察之。为基金托管东说念主履行掂量法律法则、基金合同章程的职责之想法，基金管理东说念主（注册登记机构）应当提供任何苦要的协助。十二、信息袒露（一）遁入义务基金管理东说念主和基金托管东说念主除为正当试验法律法则、《基金合同》及本合同章程的义务所必要之外，不得为其他想法使用、利用其所瞻念察的基金的遁入信息，何况应当将遁入信息限制在为试验前述义务而需要了解该遁入信息的职员畛域之内。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯遁入义务：（1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致遁入信息被袒露、清楚或公开；（2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为遵循和遵循法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息袒露或公开。（二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息袒露中的职责和信息袒露时势息袒露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、相互监督，保证其试验按照法定方式和时限袒露的义务。基金净值信息公告偏激他必要的公告文献，由基金管理东说念主按照本合同第八条第3 款的章程赐与公布。嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等引子袒露；基金管理东说念主觉得必要，还不错同期通过其他媒体发布。照章必须袒露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法端正程将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。十三、基金掂量文献和档案的保存（一）基金管理东说念主和基金托管东说念主应齐全保存各自的纪录本基金业务步履的原始凭证、记账凭证、基金账册、交易纪录、捏有东说念主名册和遑急合同等，保存期限为15 年。（二）基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主招揽基金的掂量文献。十四、基金托管东说念主报告基金托管东说念主应按《基金法》、《管理办法》、《证券投资基金信息袒露管理办法》和中国证监会的掂量章程于每个上半年度末端后30 日内、每个管帐年度末端后60 日内分别孤独出具半年度基金功绩和基金托管情况报告和年度基金功绩和基金托管情况报告，报中国证监会和中国银监会，并抄送基金管理东说念主。十五、基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换（一）基金管理东说念主职责远离后，仍应妥善督察基金管理业务府上，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主实时办理基金管理业务的顶住手续。基金托管东说念主应给予积极互助，并与新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主查对基金金钱总值和净值。（二）基金托管东说念主职责远离后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务府上，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续。基金管理东说念主应给予积极互助，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值。（三）其他事宜见《基金合同》的联系约定。嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同十六、基金用度（一）基金管理东说念主的管理费本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金金钱净值扣除所捏有标的ETF基金份额部分所对应的基金金钱后的余额（若为负数，则取0）的0.15% 年费率计提。管理费的预见打算方法如下： H＝E×0.15%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日基金金钱净值扣除前一日所捏有标的ETF基金份额部分所对应的基金金钱后的余额，若为负数，则E取0。管理费逐日计提，逐日累计。对于已说明的管理费，由基金托管东说念主按月划付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前三个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。（二）基金托管东说念主的托管费本基金基金财产中投资于标的ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金金钱净值扣除所捏有标的ETF基金份额部分所对应的基金金钱后的余额（若为负数，则取0）的0.05% 年费率计提。托管费的预见打算方法如下： H=E×0.05%÷往日天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金金钱净值扣除前一日所捏有标的ETF基金份额部分所对应的基金金钱后的余额，若为负数，则E取0。基金托管费逐日预见打算，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核对一致后，由基金托管东说念主于次月前三个责任日内从基金财产中一次性支取。（三）基金的销售做事费；本基金A类基金份额和Y类基金份额不收取销售做事费。本基金C类基金份额的销售做事费按前一日C类基金份额的基金金钱净值的0.4%年费率计提。预见打算方法如下： H＝E×0.4%÷往日天数 H为C类基金份额逐日应计提的销售做事费 E为C类基金份额前一日基金金钱净值本基金I类基金份额的销售做事费按前一日I类基金份额的基金金钱净值的0.1%年费率计提。预见打算方法如下：嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同 H＝E×0.1%÷往日天数 H为I类基金份额逐日应计提的销售做事费 E为I类基金份额前一日基金金钱净值 C类基金份额和I类基金份额的销售做事费逐日预见打算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管东说念主于次月前三个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，经基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机构。（四）本基金可对Y类基金份额的基金管理费和基金托管费实施一定的费率优惠，具体优惠请参看招募说明书或联系公告。（五）基金管理东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管理费、或托管费和/销售做事费。下调前述费率毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日前3 个责任日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。（六）从基金财产中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费、基金销售机构的销售做事费之外的其他基金用度，应当依据掂量法律法则、《基金合同》的章程；对于任何《基金合同》中莫得载明、未经公告的基金用度（包括基金用度的计提方法、计提圭臬、支付方式等），不得从任何基金财产中列支。十七、进犯步履（一）除《基金法》、《管理办法》、其他法律法则、《基金合同》及中国证监会另有规定，基金管理东说念主、基金托管东说念主不得为本人和任何第三东说念主谋取利益；（二）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金筹谋经过中任何尚未按掂量法端正程的方式公开披露的信息，不得对他东说念主清楚，法律法则另有章程的除外；（三）基金管理东说念主不得在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资金的划拨指示，也不得违法向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金管理东说念主正当合规的指令不得拖延和断绝实行；（四）除根据基金管理东说念主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东说念主不得动用或刑事包袱任何基金财产；（五）基金托管东说念主、基金管理东说念主应在行政上、财务上相互孤独，其高等管理东说念主员不得相互兼职；（六）《基金合同》中章程的进犯投资的步履；（七）法律、法则、《基金合同》和本《托管合同》进犯的其他步履。嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同十八、失约包袱和包袱分袂（一）本合同当事东说念主不试验本合同或试验本合同不相宜约定的，应当承担失约包袱。（二）因本合同当事东说念主失约给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当分别对各自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。（三）一方当事东说念主违犯本合同，给另一方当事东说念主形成耗费的，本旨担抵偿包袱。（四）因不可抗力弗成试验本合同的，根据不可抗力的影响，失约方部分或一说念免除包袱，但法律另有章程的除外。当事东说念主阻误试验后发生不可抗力的，弗成免除包袱。（五）当事东说念主一方失约，另一方在职责畛域内有义务实时采用必要的次第，勤恳提神耗费的扩大。（六）失约步履虽已发生，但本合同大概延续试验的，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当延续试验本合同。（七）为明确包袱，在不影响本合同本条其他章程的大皆适用性的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主对由于如下步履形成的耗费的包袱承担问题，明确如下：担，即使该东说念主员下达指示并莫得赢得基金管理东说念主的内容授权（举例基金管理东说念主在拔除或变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）；致基金托管东说念主实行了应当无效的指示，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担；损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担；嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同意基金管理东说念主的预见打算拆伙，则基金托管东说念主也本旨担未正确试验复核义务的相应包袱；复核后同意基金管理东说念主的预见打算拆伙，则基金托管东说念主也本旨担未正确试验复核义务的相应包袱；务司法实时清理的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额捏有东说念主及受挫伤方形成的顺利损失，若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务司法实时清理的，两边应按照各自的瑕玷进度对形成的顺利耗费合理分摊包袱；完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。如基金份额捏有东说念主因此提议抵偿要求，联系法律包袱和耗费由基金管理东说念主承担。十九、适用法律与争议措置（一）本合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。（二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同掂量的争议可通过友好协商措置，但若自一方书面提议协商措置争议之日起60 日内争议未能以协商方式措置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国海外经济营业仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有管理力。除提交仲裁的争议之外，各方当事东说念主仍应试验本合同的其他章程。争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金/基金管理东说念主和基金/基金托管东说念主职责，各自延续诚恳、勤恳、遵法地试验《基金合同》和托管合同章程的义务，珍重各基金份额捏有东说念主的正当权益。二十、托管合同的效力和文本（一）本合同经两边当事东说念主盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，并经中国证监会批准后，自本基金基金合同获胜之日起获胜。自本合同获胜之日起，两边已签署的《嘉实沪深300 指数证券投资基金托管合同》效力同期远离。本合同的有用期自获胜日起至下列第二十一条第2 款所述情形之一发生时止。（二）本合同一式陆份，合同两边各执贰份，上报中国证监会和中国银监会各壹份，每份具有同等法律效力。嘉实沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金和谐基金（LOF）托管合同二十一、托管合同的修改和远离（一）本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改，报中国证监会批准或备案后获胜。（二）发生以下情况，本托管合同远离：二十二、其他事项本合同未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、掂量法律、法则和章程协商办理。